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证监会:去年处罚55机构416人 罚没金额4.68亿元

6日,在收市后举行的证监会例行新闻发布会上,其发言人通报了2014年行政处罚执行情况。

通报去年行政处罚情况

据了解,证监会去年共对55家机构、416名个人作出了行政处罚,罚没款金额共计4.68亿元,依法对81名被执行人实施了催告程序,其中13人以公告方式催告,依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行,共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。

证监会发言人指出,针对一些被执行人法制观念淡薄,采用转移财产、隐匿财产等各种手段逃避执行的情况,证监会与人民法院建立协作机制,提升了执行效果。在成都海天鸿实业发展有限公司执行案中,被执行人拒不缴清罚没款,被法院采取冻结银行账户、房产及车辆等强制措施后,一次性缴清剩余罚没款798万元;在万福生科15名被执行人执行案中,法院组成专项行动组开展集中扣划,1天之内将15人的罚没款缴到位;一些拒不缴纳罚没款的当事人,被依法录入最高人民法院失信被执行人名单库后,在市场交易、行政许可、高铁出行、机票购买等方面受到限制,最终履行法律义务。

责令多家地产私募整改

此外,近期证监会私募基金监管部针对负面报道或投诉较多、风险相对集中的私募房地产基金领域,组织7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查,涉及产品100余只,规模300亿元。

据了解,此次检查发现,私募房地产基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只基金投资者超过法定人数、利益冲突防范不力、管理机构内控制度缺失、项目投后管理不到位、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。

针对检查中发现的问题,相关证监局对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌�资产管理有限公司采取了责令改正的行政监管措施,要求限期整改,并记入资本市场诚信档案;对其他6家管理人发了监管关注函,提醒其完善内部制度,依法规范运作。各证监局将通过审查整改报告或事后回访检查等方式持续关注这9家管理人的整改结果。

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(责任编辑:李婧)

作者:www.ccpit.org    日期:2015-02-07    来源:www.ce.cn   点击:594